基金从业口诀速记：基金法律法规—基金运作管理篇

　　基金从业法律法规考点多，记忆量大，利用简练顺口的记忆口诀来记住重要内容，是一种很实用的方法。本文为基金法律法规口诀基金运作管理篇，本科目其他口诀持续更新中，记得收藏哦~

　　1、基金募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤口诀：请住（注）手（售）！生效了！

　　2、封闭式基份额上市交易，应当符合下列条件：①基金的募集符合《证券投资基金法》规定；②基金合同期限为5年以上；③基金募集金额不低于2亿元人民币；④基金份额持有人不少于1000（一千）人；⑤基金份额上市交易规则规定的其他条件。口诀：二一添作五

　　3、开放式基金的申购和赎回原则①股票基金、债券基金的申购和赎回原则：未知价交易原则；金额申购、份额赎回原则；②货币市场基金的申购和赎回原则：确定价原则；金额申购、份额赎回原则。口诀：股债波动价未知，货币稳定价确定 ，谨（金）慎（申）分（份）数（赎）开放式

　　4、申购和赎回的程序①申购和赎回申请的提出；②申购和赎回申请的确认与通知；③申购和赎回申请的清算交收与登记。口诀：提任（认）职（知），算交际（记）

　　5、出现如下情况，基金管理人可以暂停接受投资者的申购和赎回申请：①不可抗力导致基金无法接受申购和赎回；②证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；③证券交易所、申购和赎回参与券商、登记结算机构因异常情况无法办理申购和赎回；④法律法规规定或经中国证监会批准的其他情形。口诀：情况有异常，临停不可抗

　　6、基金注册登记机构的主要职责①建立并管理投资者基金份额账户；②负责基金份额登记，确认基金交易；③发放红利；④建立并保管基金投资者名册；⑤基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。口诀：兼（建）管账户和名册，登记确认发红利

　　7、基金信息披露的含义与作用①有利于投资者的价值判断；②有利于防止利益冲突与利益输送；③有利于提高证券市场的效率；④能够有效防止信息滥用。口诀：一家（价）而立（二利），高效防滥用

　　8、基金信息披露的原则①披露内容方面：完整性、公平性、及时性、真实性、准确性；②披露形式方面：规范性、易解性、易得性。口诀：那（内）人玩（完）攻（公）击（及）真准，是（式）翻（范）译界的（易解、易得）

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