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基金从业口诀速记:基金法律法规—基金运作管理篇

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  基金从业法律法规考点多,记忆量大,利用简练顺口的记忆口诀来记住重要内容,是一种很实用的方法。本文为基金法律法规口诀基金运作管理篇,本科目其他口诀持续更新中,记得收藏哦~

  1、基金募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤口诀:请住(注)手(售)!生效了!

  2、封闭式基份额上市交易,应当符合下列条件:①基金的募集符合《证券投资基金法》规定;②基金合同期限为5年以上;③基金募集金额不低于2亿元人民币;④基金份额持有人不少于1000(一千)人;⑤基金份额上市交易规则规定的其他条件。口诀:二一添作五

  3、开放式基金的申购和赎回原则①股票基金、债券基金的申购和赎回原则:未知价交易原则;金额申购、份额赎回原则;②货币市场基金的申购和赎回原则:确定价原则;金额申购、份额赎回原则。口诀:股债波动价未知,货币稳定价确定 ,谨(金)慎(申)分(份)数(赎)开放式

  4、申购和赎回的程序①申购和赎回申请的提出;②申购和赎回申请的确认与通知;③申购和赎回申请的清算交收与登记。口诀:提任(认)职(知),算交际(记)

  5、出现如下情况,基金管理人可以暂停接受投资者的申购和赎回申请:①不可抗力导致基金无法接受申购和赎回;②证券交易所决定临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值;③证券交易所、申购和赎回参与券商、登记结算机构因异常情况无法办理申购和赎回;④法律法规规定或经中国证监会批准的其他情形。口诀:情况有异常,临停不可抗

  6、基金注册登记机构的主要职责①建立并管理投资者基金份额账户;②负责基金份额登记,确认基金交易;③发放红利;④建立并保管基金投资者名册;⑤基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。口诀:兼(建)管账户和名册,登记确认发红利

  7、基金信息披露的含义与作用①有利于投资者的价值判断;②有利于防止利益冲突与利益输送;③有利于提高证券市场的效率;④能够有效防止信息滥用。口诀:一家(价)而立(二利),高效防滥用

  8、基金信息披露的原则①披露内容方面:完整性、公平性、及时性、真实性、准确性;②披露形式方面:规范性、易解性、易得性。口诀:那(内)人玩(完)攻(公)击(及)真准,是(式)翻(范)译界的(易解、易得)

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